香港《證券與期貨條例》

1、第571章《證券及期貨條例》1章：571《證券及期貨條例》《證券及期貨條例》憲報編號版本日期詳題詳題E.R.2of201202082012本條例旨在綜合和修訂關於金融產品、證券期貨市場及證券期貨業(yè)的法律、關於規(guī)管與金融產品、證券期貨市場及證券期貨業(yè)有關連的活動及其他事宜的法律、關於保障投資者的法律，以及關於附帶或相關事宜的法律，並就有關連的目的訂定條文。[2003年4月1日]2003年第12號法律公告(略去制定語式條文—2012年第1號

2、編輯修訂紀錄)(本為2002年第5號)部：I導言導言E.R.2of201202082012(格式變更─2012年第2號編輯修訂紀錄)__________________________________________________________________________註：第I部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。註：第I部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。條：1簡稱簡稱E.R.2of201202082012(1)本條例可引稱為《證券及期貨

3、條例》。(2)(已失時效而略去—2012年第2號編輯修訂紀錄)條：2釋義釋義E.R.2of201202082012(1)附表1所載釋義條文，按其內容適用於本條例。(2)本條例各部及各條文所載釋義條文的適用範圍，按該等釋義條文的內容而定。(3)證監(jiān)會可藉憲報公告修訂附表1第2、3、4及5部。部：II證券及期貨事務監(jiān)察委員會證券及期貨事務監(jiān)察委員會E.R.2of201202082012(格式變更─2012年第2號編輯修訂紀錄)_______

4、___________________________________________________________________註：第II部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。註：第II部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。部：分部：II1證監(jiān)會證監(jiān)會L.N.12of200301042003第571章《證券及期貨條例》331條代替)(j)鼓勵公眾理解透過進行受證監(jiān)會根據(jù)任何有關條文規(guī)管的活動的人，而購買不同種類的金融服務(包括投資於金融產品)的相

5、對利益；(由2012年第9號第31條修訂)(k)提高公眾對以下事宜的重要性的了解—(i)就購買金融服務及與金融產品有關的交易及活動，作出有根據(jù)的決定；及(ii)為該等決定承擔責任；(由2012年第9號第31條代替)(l)在顧及投資於或持有金融產品的公眾對該等投資或持有的認知水平和專門知識所達程度後，確保他們獲得適當程度的保障；(m)促進、鼓勵和以強制方式確保─(i)進行受證監(jiān)會根據(jù)任何有關條文規(guī)管的活動的人(註冊機構除外)採用適當?shù)膬炔?/p>

6、監(jiān)控及風險管理制度；及(ii)註冊機構在進行受證監(jiān)會根據(jù)任何有關條文規(guī)管的活動時，採用適當?shù)膬炔勘O(jiān)控及風險管理制度；(n)遏止在證券期貨業(yè)內的非法、不名譽和不正當行為；(o)應財政司司長的任何要求，採取與證券期貨業(yè)有關的適當步驟，以協(xié)助維持香港在金融方面的穩(wěn)定性；(p)倡議與證券期貨業(yè)有關的法律的改革；(q)就與證券期貨業(yè)有關的事宜，向財政司司長提供意見，並向財政司司長提供該會認為適當?shù)呐c該等事宜有關的資料；及(r)執(zhí)行本條例或其他條例

7、授予或委予或根據(jù)本條例或其他條例授予或委予該會的職能。(2)第(1)(c)款並不局限或以其他方式影響證監(jiān)會的任何其他職能。(3)證監(jiān)會就─(a)任何屬註冊機構的認可財務機構，或任何屬中介人的有聯(lián)繫實體的認可財務機構；或(b)任何屬(a)段首述的認可財務機構的有聯(lián)繫實體的人，執(zhí)行其任何職能時，可完全或局部依賴金融管理專員對該認可財務機構或該人(視屬何情況而定)的監(jiān)管。(4)為施行本條例，證監(jiān)會可─(a)取得、持有和處置任何種類的財產；(b

8、)訂立合約或其他協(xié)議；(c)收取和支出款項；(d)在財政司司長的批準下，以提供保證的方式或以其他條件借入款項；(da)成立屬於證監(jiān)會的全資附屬公司，以利便執(zhí)行第(1)(i)、(j)及(k)款所賦的職能；(由2012年第9號第31條增補)(e)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實際如何稱述)，向受該會根據(jù)任何有關條文規(guī)管的人或進行受該會根據(jù)任何有關條文規(guī)管的活動的人及(如該會認為適當?shù)脑?其他人表明，在沒有任何特定考慮因素或情況下，該會擬執(zhí)行

9、其任何職能的方式；及(f)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實際如何稱述)，向公眾表明與該會執(zhí)行其任何職能有關的事宜，或在該會執(zhí)行其任何職能方面附帶引起的事宜。(5)根據(jù)第(4)(e)或(f)款發(fā)表或提供的材料不是附屬法例。條：6證監(jiān)會的一般責任證監(jiān)會的一般責任E.R.2of201202082012(1)證監(jiān)會在執(zhí)行其職能時，須在合理地切實可行的範圍內採取符合以下說明的行事方式—(a)能配合其規(guī)管目標；及(b)是該會認為就達致該等目標而言屬