我國(guó)操縱證券市場(chǎng)行為法律規(guī)制研究.pdf

1、證券市場(chǎng)是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的一個(gè)重要組成部分，它的建立和發(fā)展為繁榮我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到了不可磨滅的作用。證券市場(chǎng)為投資者提供了便捷的投資平臺(tái)，促進(jìn)了社會(huì)資本的有效流通，使社會(huì)資源得到合理的配置，促使企業(yè)不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。二十多年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，譜寫了世界證券發(fā)展史上的一大奇跡，但是，伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，各種證券違法犯罪行為也層出不窮，特別是操縱市場(chǎng)行為就一直充斥著證券市場(chǎng)。統(tǒng)計(jì)表明，操縱證券市場(chǎng)行為占據(jù)著

2、我國(guó)證券市場(chǎng)違法犯罪行為的78.3％，且其手段隨著社會(huì)和科技的發(fā)展而不斷翻新。這不僅直接損害了中小投資者的利益，也嚴(yán)重制約著我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。之所以會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)狀，是由于我國(guó)證券市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)體制改革的產(chǎn)物，是新興、轉(zhuǎn)軌型的市場(chǎng)，相關(guān)的法律法規(guī)不完善，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管不夠到位，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的查處不及時(shí)，懲罰的力度也不夠。
　　本文試圖在比較研究證券市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)反操縱市場(chǎng)行為法律規(guī)制的基礎(chǔ)上，借鑒其法律規(guī)制的優(yōu)秀成果，結(jié)合

3、我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等實(shí)際情況，對(duì)完善我國(guó)操縱市場(chǎng)法律規(guī)制提出建議。全文共分五個(gè)部分：
　　第一部分，緒論。該部分交代選題的背景和意義，綜述課題研究可供參考的文獻(xiàn)，介紹課題研究的內(nèi)容以及研究的方法，指出課題研究的創(chuàng)新之處。
　　第二部分，對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為的定義、表現(xiàn)形式及其危害進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。
　　第三部分，詳細(xì)介紹分析美國(guó)、英國(guó)、日本、中國(guó)香港地區(qū)對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行法律規(guī)制的現(xiàn)狀，為我國(guó)借鑒證券市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家和

4、地區(qū)的規(guī)制操縱證券市場(chǎng)行為提供參考。
　　第四部分，介紹我國(guó)操縱證券市場(chǎng)行為法律規(guī)制的狀況，探討操縱證券市場(chǎng)行為法律規(guī)制上取得的成就，同時(shí)分析其中依然嚴(yán)重存在的不足。
　　第五部分，針對(duì)我國(guó)操縱證券市場(chǎng)行為法律規(guī)制存在的不足，提出完善的對(duì)策，在事前預(yù)防方面，要建立健全法律法規(guī)體系，完備監(jiān)管制度；在事后制裁方面，要重點(diǎn)完善操縱證券市場(chǎng)行為的民事責(zé)任，使民事責(zé)任與行政責(zé)任、刑事責(zé)任并駕齊驅(qū)，不可偏頗。
　　建立健全操縱證券