券商托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究.pdf

1、密級(jí)__________________桂林電子科技大學(xué)碩士學(xué)位論文（全日制專業(yè)學(xué)位碩士）（全日制專業(yè)學(xué)位碩士）題目題目券商托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究券商托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究（英文）（英文）AStudyonTrainingquestionsofCHCpation研究生學(xué)號(hào)：研究生學(xué)號(hào)：11125100057研究生姓名:研究生姓名:汪劍華指導(dǎo)教師姓名、職務(wù):指導(dǎo)教師姓名、職務(wù):劉宏教授申請(qǐng)學(xué)位門類:申請(qǐng)學(xué)位門類:工商管理碩士學(xué)科、專

2、業(yè)名稱:學(xué)科、專業(yè)名稱:工商管理碩士提交論文日期:提交論文日期:2015年10月論文答辯日期:論文答辯日期:2015年12月摘要I摘要摘要1998年商業(yè)銀行托管封閉式證券投資基金，資產(chǎn)管托業(yè)務(wù)由此拉開(kāi)序幕，在十來(lái)年的規(guī)劃發(fā)展中，原來(lái)商業(yè)銀行單一的托管業(yè)務(wù)開(kāi)始多元化，范圍也越來(lái)越廣泛，主要包括銀行理財(cái)、證券投資基金、客戶財(cái)富資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、社?；?、特定客戶資產(chǎn)管理、基金公司客戶委托資產(chǎn)以及QFII、QDII等許多領(lǐng)域，有關(guān)的托管資產(chǎn)

3、業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行最有潛力的業(yè)務(wù)，其相關(guān)領(lǐng)域也越來(lái)越廣闊，發(fā)展速度也非常迅捷，這項(xiàng)新興業(yè)務(wù)成為商業(yè)銀行新的利潤(rùn)來(lái)源點(diǎn)。具有劃時(shí)代意義的一次里程碑式會(huì)議——一次革新會(huì)議于2012年5月在北京召開(kāi)，會(huì)議主題就是有關(guān)“證券公司創(chuàng)新與發(fā)展”的問(wèn)題。在這次大會(huì)后，監(jiān)管部門開(kāi)始陸陸續(xù)續(xù)推出系列創(chuàng)新業(yè)務(wù)，關(guān)于券商的相關(guān)的五大基本職能需求回歸的研究策劃成為了當(dāng)務(wù)之急。五大核心中的主核心作為監(jiān)管部門鼓勵(lì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的托管業(yè)務(wù)，需要有所作為。面臨如此背景環(huán)境，根據(jù)

4、我國(guó)現(xiàn)有的法律規(guī)定和制度，大力開(kāi)展托管業(yè)務(wù)成為證券行業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新的突破口。托管服務(wù)提供方由證券公司負(fù)責(zé)，原來(lái)傳統(tǒng)方式服務(wù)職責(zé)是由銀行擔(dān)當(dāng)?shù)?，依照法律法?guī)要求，現(xiàn)在開(kāi)始將有券商來(lái)充當(dāng)銀行這個(gè)角色。證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中，其根本業(yè)務(wù)內(nèi)容主要有：投資管理監(jiān)督、資金劃撥、賬務(wù)核對(duì)、資產(chǎn)保管以及財(cái)產(chǎn)的估算清算業(yè)務(wù)，以及按合同和法律法規(guī)規(guī)定要求，向委托人、管理人提供信息披露報(bào)告服務(wù)，保證托管業(yè)務(wù)有序進(jìn)行。全文的研究分為六個(gè)基礎(chǔ)部分：第一部分

5、選題背景以及國(guó)內(nèi)外關(guān)于此論題研究現(xiàn)狀；第二部券商托管資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)概述；第三部分XX券商托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制落地的實(shí)施設(shè)計(jì)，該部分內(nèi)容相對(duì)較多，主要包含：資產(chǎn)保管安全、資金業(yè)務(wù)、估值體系、會(huì)計(jì)體系、業(yè)務(wù)監(jiān)督、組織結(jié)構(gòu)、信息揭示以及相關(guān)信息對(duì)外披露、托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)記錄檔案等幾個(gè)方面來(lái)分別對(duì)托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等主要內(nèi)容進(jìn)行闡述；第四部分XX券商托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系設(shè)計(jì)；第五部分XX券商托管資產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案設(shè)計(jì)；第六