證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的危機(jī)管理研究.pdf

1、建設(shè)和諧社會(huì)是黨中央提出的社會(huì)主義建設(shè)最基本的要求，但隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的逐步深化和層出不窮的各種緊急情況下的社會(huì)主義，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)提出了新的挑戰(zhàn)。金融系統(tǒng)可以很容易地產(chǎn)生社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響的突發(fā)事件和公共安全。出于這個(gè)原因，就需要研究加強(qiáng)應(yīng)急管理危機(jī)的金融體系。證券機(jī)構(gòu)作為金融體系在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分發(fā)揮著重要作用，但中國(guó)因證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展的時(shí)間相對(duì)較短，發(fā)展還不成熟往往會(huì)受到各種突發(fā)事件，導(dǎo)致證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大和市場(chǎng)劇烈

2、波動(dòng)，給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者帶來(lái)巨大的損失同時(shí)也不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，這本文選擇了危機(jī)管理機(jī)構(gòu)，證券緊急情況為研究對(duì)象。
　　當(dāng)前國(guó)內(nèi)對(duì)突發(fā)事件中危機(jī)管理的研究還比較多，但主要針對(duì)金融體系特別是對(duì)具體研究，證券機(jī)構(gòu)罕見(jiàn)的緊急危機(jī)管理的專(zhuān)項(xiàng)研究很少，本文旨在對(duì)當(dāng)前證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理的研究結(jié)合起來(lái)在公共機(jī)構(gòu)證券緊迫，將有關(guān)公共突發(fā)事件的危機(jī)管理方法引入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的危機(jī)管理，分析證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的發(fā)展以及其變化規(guī)律，并研究在

3、此背景下可采取哪些政策建議和應(yīng)對(duì)措施。
　　本文的研究主要分為五個(gè)部分，具體如下：
　　第一，證券機(jī)構(gòu)和應(yīng)急危機(jī)管理，審查了相關(guān)研究成果的相關(guān)概念，特別是危機(jī)管理和證券機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容，以確定危機(jī)管理的定義。由證券主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律批準(zhǔn)在證券市場(chǎng)上設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和上市公司設(shè)立有投行部等具有從事證券經(jīng)營(yíng)功能的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)之為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。將突發(fā)事件界定為意外地突然發(fā)生的重大或敏感事件，簡(jiǎn)言之，就是天災(zāi)人禍。前者即自然災(zāi)害，后者

4、如恐怖事件、社會(huì)沖突、丑聞包括大量謠言等等，專(zhuān)家也稱(chēng)其為“危機(jī)”。在理論基礎(chǔ)上，本文的研究主要依據(jù)危機(jī)管理理論、安全系統(tǒng)理論和多因素理論。
　　第二，主要研究了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的分類(lèi)與特征，本文按照突發(fā)事件給證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帶來(lái)的損失，將突發(fā)事件可以分為非經(jīng)濟(jì)因素的破壞事件、重大證券經(jīng)營(yíng)政策失誤事件、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)事件、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)倒閉事件五類(lèi)事件；突發(fā)事件的特征定義為：投資者信心的崩潰;主要市場(chǎng)下跌，投資者損失慘重;許多

5、證券機(jī)構(gòu)的破產(chǎn);國(guó)家經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退;失業(yè)率上升和國(guó)民生活水平下降;社會(huì)動(dòng)蕩，示威，暴亂和武裝叛亂經(jīng)常發(fā)生;政府辭職;區(qū)域性乃至全球性的經(jīng)濟(jì)衰退等八個(gè)方面的表現(xiàn)形式。
　　第三，主要研究證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)突發(fā)事件的管理機(jī)制。在研究中，我們將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的的管理機(jī)制分為三個(gè)系統(tǒng)，分別是信息系統(tǒng)、決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)的統(tǒng)一來(lái)進(jìn)行分析，從而為后續(xù)的研究奠定了基礎(chǔ)。
　　第四部分，主要研究了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件典型案例。在研究中主要

6、研究了非法洗錢(qián)案、非法集資洗錢(qián)案、內(nèi)幕交易案和信息披露違規(guī)和財(cái)務(wù)造假案的事件發(fā)生過(guò)程、突發(fā)事件的主要主體、客體與負(fù)面影響，并著重分析了突發(fā)事件的作用機(jī)制，從而為第五部分的對(duì)策建議提供了案例支持。
　　第五部分，主要研究了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的對(duì)策。本文根據(jù)以上研究結(jié)論和成果，最后歸納總結(jié)出證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理突發(fā)事件的對(duì)策有：建立突委會(huì)；建立監(jiān)測(cè)和預(yù)警的管理機(jī)制；建立針對(duì)該市場(chǎng)特性的穩(wěn)定制度；做好突發(fā)事件的善后工作。
　　總的來(lái)

7、說(shuō)，通過(guò)對(duì)本文的研究可以得知突發(fā)事件對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的主要途徑有人員、資金和信息三個(gè)方面，只有有效而科學(xué)的抓住這三個(gè)方面的影響因素才能維系市場(chǎng)的正常秩序。而且從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所面臨的的供求關(guān)系角度出發(fā)，研究如何減輕效應(yīng)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行重建，并深入研究每一項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施對(duì)突發(fā)事件可能產(chǎn)生的作用和效果，為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效而科學(xué)的選擇應(yīng)對(duì)措施奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。同時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突發(fā)事件的危機(jī)管理師理論界的熱點(diǎn)話題，同時(shí)也是國(guó)際社會(huì)上面臨的一個(gè)現(xiàn)