中國證券業(yè)規(guī)制問題研究.pdf

1、由于證券產品的特殊性和證券業(yè)在國民經濟中的重要地位，任何一個存在證券市場的國家無一例外地存在明顯的政府規(guī)制。中國自1990年12月上海證券交易所運行以來，證券業(yè)已成為國民經濟的重要組成部分，2006年以來中國證券市場的蓬勃發(fā)展，已成為中國經濟的焦點。中國證券業(yè)在快速發(fā)展的同時也存在很多問題，對其進行有效的規(guī)制保證證券市場平穩(wěn)運行和健康發(fā)展十分必要。經過多年的努力，中國證券業(yè)規(guī)制取得了長足發(fā)展，但在新形勢下遠未形成合理的規(guī)制體系，仍需進一

2、步完善。 本文運用規(guī)制經濟學的理論和方法，在對證券業(yè)規(guī)制的基本內涵進行一般分析的基礎上，考察了證券業(yè)規(guī)制的內容，并比較了各國證券業(yè)規(guī)制的體制及其發(fā)展趨勢。通過對中國證券業(yè)規(guī)制體制和內容的現(xiàn)狀分析，指出中國證券業(yè)規(guī)制存在的主要問題，并提出相應的完善途徑，如加強證券業(yè)規(guī)制立法，促進機構規(guī)制與自律規(guī)制有效結合，在逐步放松對市場進入、經營范圍和傭金費率規(guī)制的同時，進一步強化證券業(yè)的市場退出規(guī)制、審慎性規(guī)制和保護性規(guī)制。并指明在金融全面開

3、放和網上證券業(yè)務蓬勃發(fā)展的形勢下，中國證券業(yè)規(guī)制的新的改進方向。 正文分為六個部分： 第一部分，緒論。介紹選題背景與意義，對國內外關于證券業(yè)規(guī)制的研究成果進行簡單的總結、綜述。 第二部分，證券業(yè)規(guī)制的理論基礎。首先介紹了規(guī)制的內涵，具體分析了證券產品的特性，在此基礎上給出了證券業(yè)規(guī)制的定義，討論了證券業(yè)規(guī)制產生的原因，最后，結合證券業(yè)的經濟特征，提出了證券業(yè)規(guī)制的具體內容。 第三部分，證券業(yè)規(guī)制的國際比較

4、。介紹了美、英、日等主要發(fā)達資本主義國家證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展歷程及中國證券業(yè)規(guī)制體制的演變，在此基礎上，說明國際證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展趨勢。 第四部分，中國證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀、問題及挑戰(zhàn)。首先從體制和內容兩個方面，對中國證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問題進行了分析，接著介紹了在金融全面開放和網上證券業(yè)務蓬勃發(fā)展的形勢下，中國證券業(yè)規(guī)制面對的挑戰(zhàn)。 第五部分，完善中國證券業(yè)規(guī)制的初步探討。對如何改進中國證券業(yè)規(guī)制，分別從規(guī)制體制、規(guī)制內容以