FDI與我國(guó)企業(yè)技術(shù)能力提升研究.pdf

1、發(fā)展中國(guó)家致力于吸引更多的外商直接投資(FDI)重要原因之一就是希望獲取外商直接投資帶來的先進(jìn)技術(shù)及其溢出效應(yīng)。改革開放以來，我國(guó)成為FDI的熱地之一，實(shí)際利用外商直接投資額一直保持平穩(wěn)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，外資企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的主體。 從成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移到成長(zhǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)能力轉(zhuǎn)移，F(xiàn)DI技術(shù)轉(zhuǎn)移始終遵循由低及高的漸進(jìn)性，F(xiàn)DI技術(shù)轉(zhuǎn)移不同于其它技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的最大特點(diǎn)在于其實(shí)現(xiàn)了技術(shù)成果與技術(shù)能力的復(fù)合轉(zhuǎn)移。傳統(tǒng)上，跨國(guó)公司(MNC

2、)以母國(guó)公司作為研發(fā)中心，通過對(duì)外直接投資進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。隨著跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)層次的提升，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功需要跨國(guó)公司所設(shè)立的分支企業(yè)自身具有一定的技術(shù)能力以及東道國(guó)良好的技術(shù)環(huán)境作為支撐。我國(guó)加入WTO后，由于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境更加優(yōu)化，跨國(guó)公司在中國(guó)直接設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)正成為一種新的技術(shù)轉(zhuǎn)移形式，也是其轉(zhuǎn)移技術(shù)能力的標(biāo)志。 FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的主要微觀機(jī)制在于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一方面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使MNC必然轉(zhuǎn)移較為先進(jìn)的技術(shù)，由于

3、技術(shù)作為知識(shí)產(chǎn)品的外在性，技術(shù)溢出不可避免；另一方面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必然帶來內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿，不斷地提高技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的中觀機(jī)制在于企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系，這種聯(lián)系還可以擴(kuò)展到產(chǎn)業(yè)層面。內(nèi)外資企業(yè)在博弈過程中產(chǎn)生了合作現(xiàn)象，使FDI技術(shù)溢出通過聯(lián)系的渠道得以發(fā)揮。當(dāng)企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系在同一個(gè)區(qū)域集中，便產(chǎn)生了集聚效應(yīng)。國(guó)外資本所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是無法脫離人力資源而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上的，因此FDI技術(shù)溢出效應(yīng)最終由

4、MNC對(duì)雇員的培訓(xùn)和人員的流動(dòng)形成。 MNC通過FDI發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，必然采取各種控制策略，防止核心技術(shù)擴(kuò)散。同時(shí)，由于技術(shù)本身的壟斷性，使得FDI技術(shù)效應(yīng)的另一面技術(shù)擠出效應(yīng)也不可避免。FDI總的技術(shù)效應(yīng)在宏觀層面表現(xiàn)為：由于外資的介入，整個(gè)國(guó)家的知識(shí)積累迅速增加，這是無可爭(zhēng)辯的事實(shí)。FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響也應(yīng)從宏觀的高度加以把握。從資源與能力觀點(diǎn)出發(fā)，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響不在于是否轉(zhuǎn)移了更先進(jìn)的技術(shù)，是否建立

5、了研發(fā)中心，而在于它為我國(guó)建立了與世界的發(fā)生技術(shù)聯(lián)系的通道。 FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移為后進(jìn)國(guó)家提供了一種吸取發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的渠道。我國(guó)企業(yè)能在多大程度上獲得FDI技術(shù)溢出的好處，取決于對(duì)FDI技術(shù)溢出的吸收能力。從對(duì)技術(shù)溢出吸收能力基于研發(fā)能力、人力資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、關(guān)聯(lián)與集聚效應(yīng)、東道國(guó)市場(chǎng)機(jī)制五個(gè)維度理解的基礎(chǔ)上，很容易發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)在對(duì)技術(shù)引進(jìn)消化吸收中存在的問題。 當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)只要抓住跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移和價(jià)