第十三講調(diào)查資料的理論分析

1、第十三講 調(diào)查資料的理論分析,本講：對調(diào)查資料進行理論思維的分析方法。,主要內(nèi)容,理論分析是數(shù)據(jù)分析的重要環(huán)節(jié)，它是在對調(diào)查數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計整理和統(tǒng)計分析的基礎上，對統(tǒng)計分析所得到的感性認識進行思維加工，從而上升到理性認識的過程。本章主要學習理論分析的基本方法和步驟，以及對分析結果進行科學解釋的方式。章節(jié)內(nèi)容：理論分析概述調(diào)查資料的邏輯分析調(diào)查資料的理論解釋,第一節(jié) 理論分析,理論分析的基本內(nèi)涵理論分析的作用理論分析的程序和

2、步驟,一、理論分析的基本內(nèi)涵,調(diào)查數(shù)據(jù)的理論分析，是指在統(tǒng)計分析的基礎上，借助概念、判斷、推理、抽象和綜合等思維方式，對調(diào)查數(shù)據(jù)的內(nèi)在聯(lián)系進行系統(tǒng)的分析，從而獲得對調(diào)查對象的本質(zhì)認識，并在此基礎上形成理性認識的過程。簡言之，即對調(diào)查所獲得的經(jīng)驗材料，完成從感性認識到理性認識的過程。理論分析雖然不同于統(tǒng)計分析、定性分析，但它們不是相互對立的，而是相互聯(lián)系的。進行理論分析，應結合統(tǒng)計分析、定性分析，只有這樣，對社會現(xiàn)象的認識才能做到深

3、刻、準確。,理論分析的基本方法,理論分析的方法有多種。公理思維與辯證思維是理論分析的兩種基本形式。理論分析必須借助辯證分析，才能在更高的層次上把握調(diào)查數(shù)據(jù)的內(nèi)在聯(lián)系。理論分析雖然不是直接反映社會現(xiàn)象，但它比經(jīng)驗描述性分析理接近社會真實。它從事物的表面深入到事物的里層，更深入地掌握了事物的本質(zhì)特征。,理論分析的意義,理論分析作為一種重要的分析方式，它是運用抽象思維方式對經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行深入分析，結合定量分析和定性分析揭示事物的本質(zhì)和內(nèi)

4、在聯(lián)系，其目的在于得出一般性的、系統(tǒng)的理論認識。理論分析的意義①從經(jīng)驗數(shù)據(jù)中抽象出理論概念、概括現(xiàn)象的本質(zhì)特征②通過對調(diào)查數(shù)據(jù)或統(tǒng)計分析結果的深入分析，發(fā)現(xiàn)問題的癥結所在，找出問題的關鍵點、從而提出解決問題的思路和對策。,理論分析的特征,理論分析的突出特點有：（1）概括性和揭示性。（2）解釋性和系統(tǒng)性。（3）間接性和抽象性。,二、理論分析在社會調(diào)查中的作用,理論分析是建立在統(tǒng)計分析基礎之上的一種較為高級的分析類型，其作用在于

5、1.對統(tǒng)計分析結果進行理論解釋2.對研究假設從理論上進行檢驗和論證 3.由經(jīng)驗材料上升到普遍的理性認識4.提出研究結論，并解釋研究成果,三、理論分析的程序和步驟,(1)審閱調(diào)查資料 即對調(diào)查資料進行認真的審查和和閱讀。(2)確立分析目標 即對分析目標予以確定和具體化。 (3)準備理論知識 對用于理論分析的有關理論和知識進行進一步的充實和豐富。 (4)選擇分析方法 對理論分析方法進行具體選擇。 (5)實施資料分析

6、 對資料開展實際的理論分析。,第二節(jié) 調(diào)查資料的邏輯分析,一、比較法二、分類法三、歸納法 四、演繹法五、綜合法,一、比較法,1.比較法的含義 比較法，也稱為比較分析法是通過對各種事物或現(xiàn)象的比較，來確定他們的共同點和差異點，并揭示它們相互區(qū)別的本質(zhì)特征的邏輯方法。 比較法是區(qū)分事物和認識事物的基本方法。比較法的分析類型有：微觀層面的結構比較、功能比較、共同點比較、差異點比較、同異綜合比較、因果比較等；宏觀層面的縱向

7、比較、橫向比較、動態(tài)比較等等。,2.比較法的應用原則,1．將橫向比較與縱向比較結合起來2．將共同點比較和差異點比較相結合3．注意可比性4．要善于發(fā)現(xiàn)和比較本質(zhì)的異同,二、分類法,1.分類法的含義 分類法是根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)的共同點和差異點，將調(diào)查對象區(qū)分為不同的種類，而且形成有一定從屬關系的不同等級的邏輯分析方法。分類過程是把在調(diào)查數(shù)據(jù)上具有共同點的對象歸為同一類，把具有差異點的對象區(qū)別開來。通過分類，可以使千差萬別的現(xiàn)象條理化、

8、系統(tǒng)化，從而形成對調(diào)查對象的 完整的看法。在理論分析過程中，數(shù)據(jù)的比較與分類是緊密聯(lián)系在一起的。數(shù)據(jù)的比較是分類的前提，數(shù)據(jù)分類是比較的結果。把兩種分析方法結合起來，就可以形成類型比較分析方法。,2.分類法的作用,在調(diào)查數(shù)據(jù)的理論分析過程中重要作用主要表現(xiàn)在：（1）有助于調(diào)查數(shù)據(jù)的整理。（2）有助于調(diào)查數(shù)據(jù)的結構分析。（3）有助于調(diào)查數(shù)據(jù)的關系分析。,3.分類法的應用原則,1．要正確確定分類的標準2．要講究分類層次的邏輯順序

9、3．要保持分類的窮盡性和互斥性,三、歸納法,1.歸納法的含義 歸納法是從個別經(jīng)過分析、比較，上升到一般的邏輯思維方法。歸納分析法是以觀察到的客觀事實為前提，以理論的陳述為結論。在對大量個別事實進 行調(diào)查的基礎上，對調(diào)查數(shù)據(jù)進行理論分析的過程中，可以從大量個別數(shù)據(jù)中歸納概括出某種共性，從個別上升到一般，從而得出某種結論。,2.歸納法的種類,歸納法有不同的種類。 根據(jù)前提是否包括所研究的某一類事實的全體， 可以分為完全歸納法和不完

10、全歸納法；(1)完全歸納法 它是根據(jù)調(diào)查對象中的每一個體都具有某一屬性，從而推斷出該調(diào)查對象的全體都具有某一屬性的一種歸納推理方法。(2)不完全歸納法 它是通過對調(diào)查對象中的一部分個體進行考察，作出關于該對象全體的 一般性結論的邏輯推理方法。,四、演繹法,1.演繹法的含義 演繹法是從一般到個別的認識方法，即從已知的一般原理出發(fā)來考察某 一特殊對象，從而推演出有關這個對象的結論的方法。演繹法是從概念到概念 ，或從判斷到判斷來進

11、行理論思維。這一思維過程的特點是從已確定的一般性理論推導出個別性的理論。,2.演繹法的種類,根據(jù)理論前提的不同，分為公理演繹法和假設演繹法；根據(jù)判斷形式的不同，分為非模態(tài)演繹推理和模態(tài)演繹推理；根據(jù)推理中前提數(shù)量的不同，分為直接推理和間接推理。本章主要介紹直接推理和間接推理。,五、綜合法,1.綜合法的含義 綜合法是將已有的關于調(diào)查對象各個部分、方面、因素和層次的認識，系統(tǒng)地聯(lián)結起來，形成對調(diào)查對象的整體認識的思維方法。 綜

12、合法的應用是以對調(diào)查對象的分解分析為前提的。所謂分解分析，就 是根據(jù)分析研究的目的和要求，先將研究對象的整體劃分為若干個不同單元(各個部分、方面、要素和層次)，然后逐個加以分析研究的思維方法。分解分析的結果 是關于研究對象總體的各個單元（部分、方面、要素、層次）的性質(zhì)或特征，因而對于研究對象總體而言，這些結果還是個別的、特殊的、 片面的。,2.綜合法的種類,綜合法多種多樣，主要有以下類型： （1）直觀綜合。它是指人們用自己已經(jīng)經(jīng)歷

13、過的、直觀的素材來表示對象整體結構的一種綜合。（2）原理綜合。它是指在抽象化和理想化的條件下，以反映對象的特性和規(guī)律的概念系統(tǒng)為描述對象的整體結構的一種綜合。（3）系統(tǒng)綜合。它是指把各種要素做橫向結合，使之成為一個諸要素相 互并存的事物系統(tǒng)的綜合。 （4）整體綜合。它是指在對一個復雜事物進行分析全面之后，在頭腦中 形成一個有序的整體的過程的綜合。（5）辯證綜合。它是指運用辯證思維方法，從簡單的事物中推演出復雜 事物的綜合過程。,

14、六、邏輯論證法,調(diào)查數(shù)據(jù)經(jīng)過邏輯分析之后形成分析結論，但是分析結論是否正確，還 需要進行檢驗。檢驗的方式主要有兩種，一是實踐檢驗，二是理論檢驗。實踐檢驗是我們判斷調(diào)查結論是否正確的最終的、惟一的標準。但實踐檢驗也有不足：其一，它只能說明調(diào)查結論是否正確，而不能說明為什么正確或錯 誤；其二，它都是事后檢驗，有時可能為此付出代價。,第三節(jié) 調(diào)查數(shù)據(jù)的解釋分析,對調(diào)查數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，可以得到關于研究對象定量分析的結果，但這只是人

15、們對研究對象的一種感性認識。要使這種感性認識上升到理性認識，還必須進行理論分析。在理論分析過程中，用邏輯分析的方法對感性認識提供的分析結果進行分析，得到分析結論。那么，我們怎樣對這些結論進行解釋，最終形成完整的理性認識呢？這是調(diào)查數(shù)據(jù)的解釋分析要探討的問題。對調(diào)查數(shù)據(jù)進行解釋分析的方法很多本節(jié)主要介紹因果分析、功能-結構分析。,一、因果分析法,因果分析法是一種探尋現(xiàn)象之間因果關系的分析方法，運用這種方法可 以使人們對有關理論或

16、調(diào)查研究結論進行科學地解釋。因果聯(lián)系是客觀事物之間普遍存在的一種現(xiàn)象。其特點：一是因果聯(lián)系具有先后相繼性。因在前，果在后。但是，兩個先后相繼的現(xiàn)象并不一定存在著因果聯(lián)系。二是因果聯(lián)系具有必然性。只要在相同的條件下，同樣的原因會產(chǎn)生同樣的結果。三是因果聯(lián)系具有復雜性。有一因一果、一因多果、多因一果、多因多果等多種情況，因而認識是一個十分復雜的過程。,1.因果分析法的類型,因果分析法有多種具體的方法因果關系的定量分析方法有：如實驗

17、法、相關分析、回歸分析、因素分析等統(tǒng)計方法。因果關系的定性分析和理論解釋，則需采用列舉歸納法。1872年，英國哲學家、邏輯學家穆勒總結了從洛克到他所在的時代以來的認識經(jīng)驗，提出了探尋因果關系的五種方法：求同法、求異法、求同求異法、共變法、剩余法。,(1) 求同法,求同法的基本規(guī)則是：如果被研究現(xiàn)象在各種不同場合出現(xiàn)，而在這些不同場合中只有一個共同情況，那么，這個唯一的共同情況就可能是被研究現(xiàn)象的原因。求同法的特點是“異中求同”

18、，它所依據(jù)的主要方法是經(jīng)驗觀察，因而其結論只能是一種或然性的結論，它不能保證結論的必然正確。為了提高結論的可靠程度，運用求同法時，應有足夠多的事例，否則就不能使用求同法。見下例,求同法分析—假設例子,通過比較發(fā)現(xiàn)，除了特征C以外，其他幾種特性都不同時為四個群體所同時具有。根據(jù)求同比較法，特性B、D、E、F、G都將從可能的原因中排除掉，而只有特性C才是結果A的可能原因。,(2) 求異法,求異法的基本原理是：如果在兩個事例中其他先行

19、情況都是相同的，只有一種情況不同當這種情況存在時，被解釋現(xiàn)象就出現(xiàn)；當這種情況不存在時，被解釋現(xiàn)象就不出現(xiàn)。那么，這一先行情況就是被解釋現(xiàn)象的原因。見下例,,求異法的特點是同中求異。由于它是從先行情況的有無兩個方面進行考察的，因而較之求同法優(yōu)越，其結論的可靠程度相對較高。但它的前提和結論的聯(lián)系依舊是或然的，與求同法一樣，有可能把真正的原因忽略掉。,(3) 求同求異法,求同求異法的基本原理是：先將事例分為兩組，如果在出現(xiàn)所研

20、究的現(xiàn)象的若干場合（第一組）中，某一先行情況存在時，就有被解釋現(xiàn)象出現(xiàn)；而在所研究現(xiàn)象不出現(xiàn)的若干場合（第二組）中，同樣一個先行情況不存在時，被解釋現(xiàn)象不出現(xiàn)。那么，這個情況可能是所研究現(xiàn)象的原因。 顯然，求同求異法是把求同法與求異法加以綜合運用，利用求同法得出結論，求異法加以驗證。,,,(4) 共變法,共變法的基本原理是：在其他先行情況都相同、只有一種情況不相同的 條件下，當這一情況發(fā)生變化時，被解釋現(xiàn)象也發(fā)生變化，則這一情況是被

21、解釋現(xiàn)象的原因。,,共變法比求同法和求異法有更多的優(yōu)點：共變法不但能探尋原因，還能找出因果的數(shù)量關系；共變法較求異法更簡單，只要共變，便可得出結論，不必像求異法那樣要從無到有，比較有、無兩個方面。但是，共變法的結論也是或然性的。,(5) 剩余法,剩余法的基本原理是：如果被解釋的現(xiàn)象是一種復合現(xiàn)象，對這個復合現(xiàn)象（Y）有影響的因素有多個（X1，X2，X3，X4）若把已確定的原因所造成的影響除去，則被研究現(xiàn)象的剩余部分與其余影響因

22、素之間也必然存在因果關系。,2.因果關系的抽象,上述因果分析的五種具體方法各有特點。求同法和求異法實際上就是比較法，不過在確定事物的異同點時，還要把所比較的兩個方面聯(lián)系起來，以分析兩者的因果關系。但是，通過比較法得出的因果關系往往不太可靠。求同求異法是相關分析的思想基礎，共變法是回歸分析的思想基礎，剩余法是 因素分析的思想基礎。剩余法在定性分析中很難得到應用。因此，在一般情況下，多采用前四種方法來分析現(xiàn)象之間的因果關系。上述這

23、些方法仍然屬于邏輯推理和判斷的范疇，但僅憑邏輯判斷也很難揭示出現(xiàn)象之間本質(zhì)的聯(lián)系。,所以，上述方法只是探尋因果關系的初步方法。如果要更深入、全面地分析現(xiàn)象之間的因果關系，還需要進行辯證分析。運用邏輯的、實驗的和統(tǒng)計的方法所得到的因果關系判斷，還只是一種經(jīng)驗判斷。要將這種經(jīng)驗認識上升到理論認識，就必須對所發(fā)現(xiàn)的因果關系進行理論上的抽象和說明，解釋為什么會存在這種因果關系。要對經(jīng)驗的因果關系進行理論上的抽象，需要借助于思維的抽象與綜合。

24、思維的抽象是從客觀事物或經(jīng)驗材料中抽取內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的東西，而思維的綜合則是在分析的基礎上，把已認識到的各方面的本質(zhì)有機地聯(lián)系起來，形成對所研究現(xiàn)象的完整認識。把思維的抽象與綜合結合起來，對經(jīng)驗的因果關系進行理論解釋，就是辯證分析的過程。,,方法：在這一過程中，要從多種原因、多種因果關系中分析出哪些原因是主要原因，哪些原因是次要原因，哪些因果 關系是更本質(zhì)的；在什么條件下，這種因果關系起主要作用；在什么條件下，原因與結果、主

25、要原因與次要原因、本質(zhì)關系與非本質(zhì)關系會發(fā)生轉(zhuǎn)化；還 要說明，某種因果關系是否為必然的和普遍的，在什么條件下才是必然的和 普遍的一種因果關系。,二、結構-功能分析法,1.結構-功能分析的含義結構與功能分析是指在分析某一現(xiàn)象時，探尋這一現(xiàn)象在一定的系統(tǒng)中所具有的功能，以及整個系統(tǒng)和系統(tǒng)的各個組成部分的結構，并將系統(tǒng)的某一部分或結構與某種功能對應起來。 對現(xiàn)象進行結構-功能分析，首先要明確該現(xiàn)象所存在的系統(tǒng)的結構及其功能。任何系統(tǒng)都

26、是由若干個部分或要素組成的，這些部分或要素之間相對穩(wěn)定的聯(lián)系與組織方式，就稱為這一系統(tǒng)的結構。,,結構功能分析法就是通過分析事物和現(xiàn)象的結構和功能來認識事物和現(xiàn)象的方法。所謂結構，是指事物各因素及其相互聯(lián)系與相互作用的組合方式。事物各因素及其相互聯(lián)系與相互作用的組合方式不同，其結構就會呈現(xiàn)出不同的類型。所謂功能，是指研究對象特定結構在內(nèi)部與外部的聯(lián)系或關系中表現(xiàn)出來的特性和作用。,,結構功能分析的理論依據(jù)，來源于社會學的一大理論流派

27、—結構功能理論。結構-功能理論認為，任何社會事物都是由一定組成部分或要素構成的，這些部分或要素組成了一個社會系統(tǒng)，它們之間的相對穩(wěn)定的聯(lián)系就是這一系統(tǒng)的結構。每一系統(tǒng)要存在和發(fā)展下去，就必須滿足一些基本的條件或需求，這些條件或需求是由系統(tǒng)的某一特定部分來滿足的，換句話說，系統(tǒng)組成部分擔負著特定的社會功能。在此分析基礎之上，結構-功能理論認為每一社會現(xiàn)象的產(chǎn)生、發(fā)展和變化，都是與它擔負的社會功能緊密相關的。,,結構功能理論還認為，一

28、個系統(tǒng)總是處于動態(tài)平衡過程中，如果結構在內(nèi)外因素的作用下發(fā)生失調(diào)，也會刺激結構自身重新調(diào)整。社會系統(tǒng)結構的改變必然引起社會功能的改變，社會系統(tǒng)結構的有序化則促進功能的有序化。進行結構-功能分析，應該是動態(tài)的而不是靜態(tài)的。結構功能分析法隨著系統(tǒng)分析的興起，得到了充分的重視和發(fā)展。它的主要作用在于：解釋某一現(xiàn)象為什么會出現(xiàn)或為什么會發(fā)生變化。,,如,一個國家經(jīng)濟系統(tǒng)中的產(chǎn)業(yè)結構、機構部門結構、經(jīng)濟類型結構。同時，系統(tǒng)中的每一個組成部

29、分在與系統(tǒng)內(nèi)部的其他部分和系統(tǒng)外部因素之間的相互聯(lián)系和相互作用過程中，都表現(xiàn)出一定的特性和作用，這種特性和作用就是系統(tǒng)中某一部分的功能。如，一國的國民經(jīng)濟是一個大系統(tǒng)，其中每一個產(chǎn)業(yè)部門又是一個子系統(tǒng)。各個子系統(tǒng)是相互聯(lián)系和相互作用的，這種聯(lián)系就構成國民經(jīng)濟的結構，也稱為子系統(tǒng)的外部結構。每一個子系統(tǒng)對整個國民經(jīng)濟這個大系統(tǒng)的作用與影響，稱為子系統(tǒng)的外部功能，而子系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之間的聯(lián)系和相互作用就稱為子系統(tǒng)的內(nèi)部結構或內(nèi)部功能

30、。,2.結構-功能分析的主要作用,（1）解釋一個現(xiàn)象出現(xiàn)或變化的原因（2）分析系統(tǒng)中各種現(xiàn)象的相互關系以及現(xiàn)象之間的作用機制 （3）解釋具有自我調(diào)節(jié)功能的系統(tǒng),3.結構功能分析的主要內(nèi)容,（1）系統(tǒng)結構和功能的承載物。系統(tǒng)結構和功能的承載物，也就是分析對象。同時，還應該進一步明確是就分析對象的哪些方面進行分析。（2）系統(tǒng)的內(nèi)部結構和功能。系統(tǒng)的內(nèi)部結構是指系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素間在形式上的排列和比例。（3）系統(tǒng)整體和各組成部分的特征

31、。（4）系統(tǒng)的外部結構和功能。系統(tǒng)外部結構和功能分析，主要包括三部分的內(nèi)容：一是系統(tǒng)在其外部環(huán)境中所處的位置；二是它對外部環(huán)境的影響和作用；三是系統(tǒng)外部功能的性質(zhì)。,4.結構功能分析的一般步驟,在調(diào)查資料的理論分析中運用結構功能分析方法，一般按下列步驟進行：第一步，將所研究的現(xiàn)象置于一定的社會系統(tǒng)之中，說明這一系統(tǒng)的內(nèi)部結構與外部結構，分析這一現(xiàn)象在社會系統(tǒng)中的地位和作用，分析它對社會運行和社會發(fā)展具有的地位、作用和功能；