私募股權基金管理公司風險控制管理制度

1、XX股權投資基金管理（XX）有限公司1XXXX股權投資基金管理（股權投資基金管理（XXXX）有限公司）有限公司風險控制管理制度風險控制管理制度第1章總則總則第一條第一條為了建立XX股權投資基金管理（XX）有限公司（以下簡稱“公司”）風險控制體系，指導、規(guī)范風險控制活動，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經營，實現公司的經營目標和經營戰(zhàn)略，制定本制度。第二條第二條本制度依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金

2、監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人公司登記和基金備案辦法（試行）》及相關法律法規(guī)，結合行業(yè)通行的風險控制和風險管理理念，以及公司實際業(yè)務需要制定。第三條第三條風險控制是指公司圍繞經營目標和經營戰(zhàn)略，確定風險控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風險控制體系，培育良好的風險管理文化，從而實現公司風險控制總體目標的一系列行為。第四條第四條風險控制的總體目標（一）保證公司及所管理基金的運作，嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和合同規(guī)定；（二）確保公司

3、及所管理基金的穩(wěn)健運行和管理財產的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面臨的各種風險，將風險程度和風險損失降低到公司可以承受的范圍之內，為公司持續(xù)經營提供安全保障；（四）逐步采用科學統(tǒng)一的風險量化方法，建立完整的風險控制體系和流程，實現對風險的科學管理；XX股權投資基金管理（XX）有限公司3第2章主要風險類別及定義主要風險類別及定義第六條第六條根據業(yè)務特點公司面臨的主要風險有投資風險、管理風險、市場風險、政策風險、道德風險、信譽風險

4、等六大類風險。第七條第七條投資風險，是指公司實施股權投資的過程中，可能導致投資損失或無法達到預期回報率的各種風險。該風險存在于項目篩選、盡職調查、投資決策、組織實施、后續(xù)管理和退出安排等各個投資流程與環(huán)節(jié)中，具體包括目標公司風險、投資分析風險、投資決策風險、項目管理風險、項目退出風險等。（一）目標公司風險：指公司中小企業(yè)成長和發(fā)展過程中本身具有的不確定性，包括技術風險、經營風險、財務風險等；（二）投資分析風險：指項目篩選及盡職調查過程中

5、，由于盡職調查不徹底、評估方法不合理等原因，不能全面識別、正確評估項目潛在問題的風險；（三）投資決策風險：指項目投資決策過程中，由于決策流程不完善、投資決策者個人偏好、知識結構不全面等原因，造成決策失誤的風險；（四）項目管理風險：指項目投資后，在組織實施及后續(xù)管理的過程中，由于跟蹤管理不善，無法及時發(fā)現項目不良跡象并進行控制的風險；（五）項目退出風險：由于各種原因造成的項目無法退出或者虧損退出的風險。第八條第八條管理風險，是指公司由于經