應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

1、1應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立孫放1（上海政法學(xué)院，上海201701）摘要：構(gòu)建科學(xué)高效的應(yīng)用型技術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)激發(fā)科研工作者的積極性、創(chuàng)造性，加快科研成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化進(jìn)程具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。由于多種因素的制約，當(dāng)前我國(guó)應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中還存在諸多問題和不足，特別是科技成果評(píng)價(jià)體系還不健全和完善，已成為制約應(yīng)用型科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，加快構(gòu)建科學(xué)完善和高效的應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，已成為

2、科技管理部門和科技人員必須高度關(guān)注的課題。關(guān)鍵詞：科技成果；應(yīng)用型科技成果；評(píng)價(jià)指標(biāo)；體系構(gòu)建科技成果根據(jù)其用途與性質(zhì)可以分為基礎(chǔ)性、應(yīng)用型、軟科學(xué)等三類不同的研究成果。其中，應(yīng)用型科技成果主要是針對(duì)某些特定的以實(shí)際應(yīng)用的目的獨(dú)創(chuàng)性研究取得的成果。開展應(yīng)用研究的主要目的是推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，或是為達(dá)到某一特定目的采取的方法或措施，主要包括為促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展組織開展的一些科研實(shí)驗(yàn)、項(xiàng)目開發(fā)以及科研成果應(yīng)用推廣中產(chǎn)生的新的產(chǎn)品、工

3、藝、方法等。近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)每年的科技成果數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，科技成果轉(zhuǎn)化率不斷提高。但由于科研工作機(jī)制體制等因素的制約，科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，科技成果轉(zhuǎn)化狀況仍不容樂觀。[1]與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化成功率還較低。其中有許多科技含量高、具有廣闊市場(chǎng)前景的科技成果仍待字閨中，被束之高閣，無法與市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)接，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。導(dǎo)致我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率較低的原因是多方面的，如

4、科技成果轉(zhuǎn)化管理制度不完善，轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全，科技成果轉(zhuǎn)化資金不足等，其中，科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不健全、不科學(xué)也是制約科技成果有效轉(zhuǎn)化的重要原因。創(chuàng)新工作理念，健全完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)提高科技成果應(yīng)用質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置等都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。應(yīng)用型科技成果作為科技成果的重要組成部分，在科技創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代背景下，加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制研究，建設(shè)科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系意義重大。1基金項(xiàng)目

5、：2015年度上海市教委本科重點(diǎn)課程項(xiàng)目上海政法學(xué)院財(cái)稅法課程階段性成果（項(xiàng)目編號(hào)：滬教委高［2015］37號(hào)）；2015年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：15YJC820051）階段性成果。作者簡(jiǎn)介：孫放（1979.07），女（漢族），黑龍江佳木斯人，上海政法學(xué)院副教授，博士，主要研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)。地址：上海市青浦區(qū)外青松公路7989號(hào)上海政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，孫放（收），郵編：201701，手機(jī)：1381721506

6、6。3將順利通過科技成果評(píng)審作為最終目標(biāo)，至于這些科技成果是否具有市場(chǎng)價(jià)值，是否應(yīng)該進(jìn)行市場(chǎng)推廣則不關(guān)心。4、科技成果評(píng)價(jià)的客觀性和監(jiān)督機(jī)制有待提高和完善。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，無論是對(duì)企業(yè)還是國(guó)家，為保證在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來越重視。在科技成果評(píng)價(jià)過程中，被評(píng)價(jià)單位出于技術(shù)保密考慮，往往對(duì)其核心技術(shù)進(jìn)行封鎖，導(dǎo)致在鑒定評(píng)價(jià)過程中，評(píng)價(jià)組織方很難接觸到被評(píng)價(jià)單位的核心技術(shù)，或因被評(píng)價(jià)單位在提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料時(shí)往往

7、有意漏掉核心資料內(nèi)容，導(dǎo)致評(píng)價(jià)專家無法對(duì)其科技成果進(jìn)行全面的深入客觀地做出評(píng)價(jià)。另外，目前我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)工作缺乏統(tǒng)一和專門的機(jī)構(gòu)來組織控制。任何單位都可以聘請(qǐng)專家通過召開評(píng)審會(huì)等形式對(duì)其科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，而在評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、評(píng)價(jià)結(jié)論方面缺乏有效的監(jiān)督。專家鑒定評(píng)審意見對(duì)某項(xiàng)科技成果具有終身性影響，但專家卻對(duì)自身的評(píng)審行為和結(jié)論不承擔(dān)任何法律責(zé)任。5、用戶證明材料真?zhèn)涡杂绊懣萍汲晒u(píng)價(jià)結(jié)果。在應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)過程中，用戶的證明材料是開展評(píng)價(jià)

8、的重要內(nèi)容，但由于用戶的證明材料一般都是有被評(píng)價(jià)單位提供，因此，對(duì)用戶證明材料的真實(shí)性、可靠性無從核實(shí)。同時(shí)，由于相關(guān)法律制度還不健全完善，用戶對(duì)其出具的證明材料結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任，一定程度上助長(zhǎng)了用戶弄虛作假的可能性，從而影響到專家對(duì)科技成果評(píng)審鑒定的準(zhǔn)確性與客觀性。二、應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想、原則與指標(biāo)體系的建立1、應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的指導(dǎo)思想。應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為科技成果評(píng)價(jià)體系的重要組成部

9、分，在構(gòu)建的過程中，要堅(jiān)持以下指導(dǎo)思想：一是要堅(jiān)持以國(guó)家對(duì)科研工作管理的各項(xiàng)制度規(guī)定為依據(jù)，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)中要有效激發(fā)和調(diào)動(dòng)科技人員的積極性、創(chuàng)造性，加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化進(jìn)程，更好發(fā)揮服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。二是在對(duì)應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要結(jié)合評(píng)價(jià)的主要目的和成果所處階段進(jìn)行科技成果分類評(píng)價(jià)。因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科技成果具有多樣化的特點(diǎn)，對(duì)不同科技成果的評(píng)價(jià)目的也具有多樣性。同時(shí)，即使是同一科技成果在不同發(fā)展階段，其研究?jī)?nèi)容和