開放經濟條件下中國創(chuàng)新驅動研究——基于產品質量與生產率的視角.pdf

1、改革開放以來，中國依靠改革紅利、人口紅利和資源紅利創(chuàng)造了“中國增長奇跡”，但是在取得驕人成績的同時，能否實現(xiàn)經濟增長的可持續(xù)性也成為一項重要議題。從國內外環(huán)境來看，中國經濟發(fā)展前景不容樂觀，支撐經濟增長的人口、體制、資源等要素條件已經發(fā)生了重大變化，經濟發(fā)展與要素約束的矛盾愈加凸顯，以資源消耗和環(huán)境污染為代價的要素驅動發(fā)展方式難以為繼，中國亟需尋求新的發(fā)展方式，培育經濟增長新引擎。為突破經濟發(fā)展困境，塑造經濟發(fā)展新優(yōu)勢，十八大報告明確提

2、出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，突出了創(chuàng)新在經濟發(fā)展中的重要作用。與此同時，隨著經濟全球化進程不斷加速，世界各國對全球經濟的依賴性不斷加強，中國是經濟全球化的重要參與者與受益者，改革開放政策深化推進，中國經濟發(fā)展也將面臨更加開放的經濟條件。在此背景下，中國創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施有哪些理論依據(jù)？又有何現(xiàn)實路徑可循？這些問題亟待研究。
　　本文根據(jù)參與國際生產與分工的不同方式，將創(chuàng)新驅動分為國際貿易創(chuàng)新驅動、對外直接投資創(chuàng)新驅動和外商直接投資創(chuàng)新

3、驅動，并對相關理論進行了梳理，進一步闡述了三種創(chuàng)新驅動可能的作用機制。在此基礎之上，利用計算機動態(tài)仿真系統(tǒng)，對創(chuàng)新驅動作用機制進行了動態(tài)模擬，詳細刻畫了以知識為載體，以組織學習為途徑的創(chuàng)新驅動作用過程。同時，在異質性企業(yè)模型理論框架下，從出口產品質量與全要素生產率視角切入，進一步對國際貿易、對外直接投資和外商直接投資對創(chuàng)新的影響效應進行了經驗檢驗:首先，利用2000-2006年中國海關進出口數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)，對企業(yè)出

4、口產品質量與全要素生產率進行了測算，在此基礎上，利用計量模型對是否進口中間品及不同貿易類型中間品進口對二者的影響效應進行了檢驗，并利用分位數(shù)回歸給出了相關解釋變量的邊際效應演化軌跡;其次，利用境外投資企業(yè)（機構）名錄對中國工業(yè)企業(yè)中的對外直接投資企業(yè)進行了界定，然后利用PSM-DID方法對不同類型對外直接投資的處理效應進行了檢驗;最后，同樣利用PSM-DID方法檢驗了外商直接投資的處理效應，同時，利用互補性檢驗模型對外商研發(fā)投資與國內研

5、發(fā)投資之間的互補性進行了檢驗。本研究認為，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的核心在于技術知識的獲取與學習，一國或企業(yè)可以通過國際貿易的知識附著機制、規(guī)模效應機制和人才流動機制進行定向的技術知識學習;通過對外直接投資的研發(fā)收益機制、模仿學習機制和人才吸收機制進行主動的技術知識獲取;通過外商直接投資的示范競爭機制、產業(yè)關聯(lián)機制和人才培訓機制被動獲取技術知識溢出。而在一個開放經濟條件下，企業(yè)內部因素、關聯(lián)企業(yè)因素，以及外部環(huán)境因素均會對企業(yè)技術知識學習產生影

6、響，跨國公司可以通過戰(zhàn)略聯(lián)盟選擇、內部技術管理和人才引進等措施來促進技術知識的學習。實證檢驗結果顯示:中間品進口、對外直接投資和外商直接投資對全要素生產率的促進作用并不顯著，全要素生產率更多的體現(xiàn)“選擇效應”，也就意味著企業(yè)全要素生產率越高，其選擇進口中間品、對外直接投資和外商直接投資的可能性越大;而從產品質量視角來看，中間品進口、對外直接投資和外商直接投資對企業(yè)出口產品質量具有顯著的促進作用，在開放經濟條件下，企業(yè)通過參與全球生產與分

7、工，有效擴大了資源要素與產品信息的獲取范圍，對于出口產品質量具有正向的反饋作用。在中間品進口的選擇方面，應該有效控制來料加工中間品的進口，支持進料加工中間品進口以獲取更高的技術溢出。對外直接投資方面，應注重對外直接投資的質量，鼓勵引導企業(yè)進行技術尋求性對外直接投資，以獲取國外先進技術資源。為促進對外商直接投資對技術溢出的吸收作用，應提高自身技術創(chuàng)新水平，縮小技術差距，增強技術吸收能力;在研發(fā)投資方面，應調整研發(fā)投資結構，加大對應用研發(fā)的