企業(yè)財務顧問管理制度

1、鑫勝資本企業(yè)財務顧問業(yè)務管理制度第一章第一章總則總則第一條為了加強企業(yè)財務顧問業(yè)務管理，規(guī)范業(yè)務操作，促進本公司企業(yè)財務顧問業(yè)務的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》及鑫勝資本集團相關規(guī)章制度，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱的企業(yè)財務顧問業(yè)務，是指我公司根據(jù)客戶需求，為客戶的投融資、資本運作、資產(chǎn)管理、債務管理、企業(yè)診斷等活動提供咨詢、分析、方案設計等服務。第三條企業(yè)財務顧問業(yè)務具體品種包括：投融資顧問、改制

2、上市顧問、并購顧問、債券及票據(jù)發(fā)行顧問、資產(chǎn)重組顧問、資產(chǎn)管理顧問、債務管理顧問、企業(yè)診斷、企業(yè)常年財務顧問等。第二章第二章部門職責分工部門職責分工第四條鑫勝資本集團戰(zhàn)略發(fā)展與決策中心是全公司企業(yè)財務顧問業(yè)務的歸口管理部門。第五條獲得授權取得企業(yè)財務顧問業(yè)務經(jīng)營資格的公司各分支機構應明確企業(yè)財務顧問業(yè)務的歸口管理部門，并根據(jù)業(yè)務量大小在歸口管理部門設置相應機構或業(yè)務崗位歸口管理本級及轄內(nèi)企業(yè)財務顧問業(yè)務。第六條鑫勝資本集團公司業(yè)務部、房

3、地產(chǎn)金融業(yè)務部、金融機構業(yè)務部、資產(chǎn)保全部和其他相關業(yè)務部門是公司本級企業(yè)財務顧問業(yè)務的經(jīng)營部門；獲得授權的公司分支機構負責經(jīng)營本機構所屬客戶企業(yè)財務顧問業(yè)務。第七條企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門的職責為：1制定企業(yè)財務顧問業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃；2制定企業(yè)財務顧問業(yè)務的年度經(jīng)營計劃，并負責組織計劃的分解、落實、檢查和分析；3對本部門拓展的財務顧問項目和其他經(jīng)營部門拓展的較為復雜的財務顧問項目（指項目完成需協(xié)調行內(nèi)其他部門和雖不涉及其他部門但經(jīng)營

4、部門認為本部門無法獨立完成的項目），獨立完成或負責牽頭行內(nèi)相關部門組成項目小組，與客戶簽訂財務顧問協(xié)議并向客戶提供財務顧問服務；4制定和修訂與企業(yè)財務顧問業(yè)務相關的政策制度；5組織對本級及轄內(nèi)分支機構的客戶經(jīng)理及財務顧問業(yè)務人員的培訓。鑫勝資本障雙方的利益。第十七條項目人員在調查完成后撰寫項目調查報告，主要內(nèi)容包括項目的具體情況、可行性研究、成本收益分析、決策建議等。第十八條對于擬爭辦的大項目，業(yè)務承辦部門可根據(jù)項目的性質和需要，成立項

5、目爭辦小組。項目爭辦小組應制定詳細的工作計劃，內(nèi)容包括：爭辦策略、人員分工、具體實施方案和時間進度表等。第十九條項目爭辦小組根據(jù)項目需要制作并向客戶提交財務顧問服務建議書，主要內(nèi)容包括：對項目的理解與分析、擬提供的財務顧問服務內(nèi)容、建設銀行辦理財務顧問業(yè)務的優(yōu)勢以及收費標準、收費方式等。第二十條財務顧問協(xié)議正式談判前，項目人員應就有關協(xié)議條款認真研究，擬定談判策略，設定備選方案。談判過程中，項目人員應根據(jù)具體情況，把握原則性和靈活性，考

6、慮項目綜合收益，保護我公司權益。第二十一條談判結束后，企業(yè)財務顧問業(yè)務承辦部門牽頭組織與客戶簽訂財務顧問協(xié)議。財務顧問協(xié)議至少應包括服務內(nèi)容、雙方的權利及義務、收費方式、協(xié)議期限、違約處理等主要內(nèi)容。企業(yè)財務顧問業(yè)務經(jīng)營部門對由本部門直接承辦的財務顧問項目，在與客戶簽訂財務顧問協(xié)議后，應向公司企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門備案。第二十二條財務顧問協(xié)議簽訂后，業(yè)務承辦部門根據(jù)項目具體情況，負責成立項目執(zhí)行小組。執(zhí)行小組根據(jù)財務顧問協(xié)議的要求

7、，向客戶提供財務顧問服務。執(zhí)行小組人員不得小于兩人。第二十三條財務顧問協(xié)議的履行采取項目執(zhí)行小組組長負責制。組長是項目執(zhí)行小組的主要責任人，負責項目小組成員的內(nèi)部分工，制定工作計劃，組織項目小組開展工作。第二十四條執(zhí)行小組組長應定期對項目的進展情況進行階段評價，形成書面評價報告。評價報告的內(nèi)容包括項目已完成情況，項目變化的情況，是否更改或終止項目計劃等。第二十五條項目完成后，執(zhí)行小組組長牽頭組織人員對項目進行總結，形成書面報告，歸檔保存